零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续(x模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗ù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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